第33章 异常的盈利净值涨幅!
第33章异常的盈利净值涨幅!
“赵组长不是说三个工作日内,会有结果吗?”苏跃微笑地道。
先不说他没有违规交易,对方根本调查不出来什么,就算他真的违规交易了,在他本就打算离职单干的情况下,也没有什么太大的影响。
王丽玲回应道:“赵组长是说了三个工作日以内会有结果,但在结果出来之前,谁也不知道结果会如何啊,尽管我们大家都相信你,也相信赵组长能够秉公执法,可这种事情,就算意外的概率再小,我们在事情结果出来之前,也是应该努力去杜绝的。
行了,苏跃,既然你确定自己没有违规交易,那之后的事情,就交给师父吧。
还有,在调查组结果出来前。
按照监管规则和公司规定,你的基金账户,会被暂时限制交易。
这三个工作日,伱就先捋一捋市场当前的投资主线机会,以及仔细研究一下相应的目标股票,想一想后续的交易计划就行。”
“好!”苏跃点了点头,对此并没有异议,想了想,又说道,“师父,关于我辞职的事,我已经想好了,我还是坚持原来的决定。”
王丽玲认真盯着苏跃看了一会,见他眼神坚定,知道再是劝说也无用了,点头应道:“行,师父尊重你的决定,不过你的这份辞职报告,还是得等调查组对你的调查结果出来后,我才好往领导那里递交,毕竟这个时候递交上去,大家会以为你是知道调查结果对你不利,所以此时辞职以逃避责任,这对你影响不好。”
“嗯!”苏跃回道,“这方面,师父决定就好。”
说完,苏跃见王丽玲没有其它事,就起身离开办公室,回到了交易室里。
而王丽玲在苏跃离开后,立刻便给她那个在证监会基金机构监管部工作的同学打了一个电话。
“学弟,丽玲姐怎么说?”
见到苏跃从基金经理办公室里走出来,方晚晴急忙问道。
苏跃微笑地回应:“师父只是暂停了我的基金账户交易权限,让我耐心等待调查结果,其它的……就没什么了。”
“那就好!”方晚晴轻轻松了一口气,笑道,“学弟,没事的,我们大家都相信你。”
苏跃基金账户的每一笔操作,都是在交易室里完成的,且大家多多少少都有跟风,如果苏跃的操作有问题的话,方晚晴觉得那大家的操作都有问题。
而且,交易室里,是有监控录像的。
她是不信调查组的那批人,在提取了这么多信息、数据后,还能颠倒黑白。
苏跃笑着耸了耸肩,颇为轻松地道:“多谢学姐的信任。”
“晚晴,我觉得这次调查组突然到来,对我们基金发起了审查,应该是有人故意在针对我们。”邓亚婕琢磨片刻,总觉得哪里不对,“赵组长说是有人实名举报咱们部门交易室违规交易,他们才来的,这说明……他们应该是接到举报人提供的一些疑似证据,这才闯进公司,调查我们的吧?”
“也许不是针对我们,只是针对苏跃呢?”周凯接话道,“毕竟目前只有苏跃的账户,被重点怀疑了。”
“针对苏跃?”邓亚婕目光快速转到苏跃身上,“不应该吧!”
方晚晴想了想,也发出了疑问:“亚婕,你刚才说赵组长他们,应该是接到举报人提供的一些疑似证明,才对我们基金发起了突然审查,这应该能说明……举报我们基金违规交易的,就是咱们公司内部人员吧?毕竟外部人员,根本就不可能拿到我们基金的交易数据。”
“不会吧,内部人员?”钱进惊呼道,“谁会举报自家公司基金产品交易违规,这可是职场大忌啊。”
“难说。”邓亚婕回应。
“大家也不用猜测。”苏跃目光不经意地扫过一直没怎么说话的吴逑,笑了笑,说道,“整件事情,相信很快会水落石出的。”
“嗯!”方晚晴点头道,“既是实名举报,那就很容易知道是谁了。”
而正如方晚晴想的那般……
此刻,在交易室众人讨论之际。
资管业务总经理办公室,林总放下手里的电话,即刻便让秘书叫来了公司基金销售部的余经理。
随后,当余经理到来。
林总将打印出来的公司一个员工档案资料,递到余经理手里,脸色有些阴沉地道:“余经理,这小子,是你部门的员工吧?好家伙,拿着公司的薪水,反手举报公司的基金产品,这样的人……你是怎么招进来的?”
余经理定眼看了看手里的员工档案资料,眼神里掠过一丝惊讶,小心地回应道:“林总,这个人前天就向公司递交了辞职申请,这两天已经没来上班了。”
“前天才辞职的?流程走完了吗?”林总急问。
余经理回答:“还没有。”
“那就好!”林总说道,“先卡着流程,让他到公司来,问一问他这么做的动机和理由,他若不来的话,就给他的简历上留个黑点,同时发个业内通告,让其它同业公司,小心录用此人。”
“明白!”余经理急忙点头。
林总见自己要说的,已经说完,便挥了挥手,让余经理离开了。
“林总……”在余经理离开后,公司基金交易部的王总敲了敲门,也走进了林总的办公室,汇报道,“咱们公司其它基金产品交易室,目前也没注意到什么异常,就是大家对于‘未来投资混合精选’这支基金产品被调查的讨论,有点激烈,不过我已经警告大家了,让大家不要瞎传消息。”
“嗯!”林总点了点头,“没注意到什么异常就算了。”
既然找到了实名举报的人员,林总想的,便是从这个人员的举报动机和目的上,先进行调查试一试。
其它的……暂时也就不重要了。
“调查组那边,对于‘未来投资混合精选’这支基金产品,怎么说?”林总继续问。
王总回答道:“调查组对于’未来投资混合精选‘这支基金产品的整体调查,算是结束了,但是关于这支基金交易室,一个名叫苏跃的交易员,关于他的个人调查,还没有结束,我已经让王经理暂停了这个交易员的一切交易操作工作。”
“苏跃。”林总眼睛微眯,沉思了一下,终于想起了对方是谁,“这个交易员,什么地方违规了?利用个人账户违规炒股吗?”
由于新基金法的修订。
林总印象中,最近大半年,业内的一些新手交易员,总是容易犯这个错误。
所以,他下意识地便这么认为了。
王总回应道:“好像不是,这小子的个人股票交易账户,在一个月前,王经理就进行备案,倒没有出现违规情况。”
“那是因为什么?”林总不由好奇地道。
王总说道:“具体的,赵组长也没说太明白,好像是这小子操作的基金账户,净值表现比较异常。”
“异常?”林总一愣。
他想着公司交易员对于基金账户的操作,全都是处于监控之下的,能有什么异常?
“对!”王总应道,“净值走势,特别是盈利净值,涨幅过于离谱,且基本没有回撤,这让赵组长他们觉得这小子是根据内幕消息在操作,存在内幕交易嫌疑。”
“盈利净值涨幅过于离谱?”林总完全没想到竟然是这个指标异常了,“难怪公司风控监管部没有察觉。”
公司风控监管部,注意的异常指标。
只有基金的盈利净值和资产净值短期大幅回撤,以及存在对倒交易嫌疑,还有个股最高持仓限制,举牌限制等,根本就没有设置净值涨幅的风险监控,毕竟净值往上涨,怎么都不能算是风险。
“这个交易员操作的账户,你能打开我看看吗?”林总沉思片刻,又问。
王总回应:“这自然……可以。”
说完,王总便给王丽玲打了电话,让她立刻到林总的办公室来一趟。
然后,过了大概5分钟,时间,王丽玲便走进了林总的办公室,按照王总的要求,在办公室电脑上,登陆了基金交易账户的后台管理账号,调出了苏跃所操作的基金子账户历史交易数据。
林总仔细核对了每笔交易,然后根据自己的从业经验,揣摩了一会,盯着俩人,问道:“你们俩觉得,这账户的交易记录,是能根据内幕消息,操作出来的吗?
“不能!”王丽玲斩钉截铁地回复,“苏跃所操作的这个账户里,共计买入的股票记录,有5支之多,而且调仓换股,买进卖出非常频繁,且买卖点踩得非常好,这完全是凭个人对于市场盘面走势的判断,在即时交易应对,根本就不可能是根据内部消息在交易,同时,市场是完全动态的,就算是根据内幕消息操作,也完全不可能掐准市场的每个动态变化。”
王总想了想,观察着林总的神态变化,也说道:“我觉得……也不太像是内幕消息能够操作出来的。”
“呵呵,没想到……咱们公司,还有这样的交易人才啊!”林总笑着感慨了一句。
虽说他没有直言对于苏跃这个交易账户的看法,但这句话,已经足以说明他的观点了。
而王丽玲听见林总这句话,之前还有些紧绷的心弦,这一刻,也彻底放松了下来,知道苏跃‘涉嫌违规交易’的这一关,算是过去了。
“下个交易日,若赵组长那边还没有结果的话,王总你就催一催。”停顿了片刻,林总又说道,“像这种莫须有的调查,还是宜快不宜慢啊,不然对于年轻人的心理影响,还是很大的,咱们作为领导的,除了要关心工作,也得多关注员工们的心理健康。
我之前就说过了,是我们公司的过错,那我们就要检讨、承认错误。
不是我们公司的过错,那我们就要积极申诉,同时,要懂得保护我们公司的员工,要让员工们知道,公司就是他们身后,坚强的后盾。”
“明白了,林总!”王总急忙点头。
然后记下几个要点,就同王丽玲离开了林总的办公室。
之后,在接下来的两个工作日中。
伴随着监管层调查组和公司内部调查组的同时进行,关于苏跃违规交易的流言,不但没有消弭,反而越演越烈。
有人觉得像苏跃这样的违规人员,公司就该开除,以儆效尤。
有人觉得公司至少应该及时处理像苏跃这样的人员,将其迅速调离交易员岗位。
还有人觉得苏跃这个时候,就该主动辞职。
总之……
公司众人议论纷纷之中,除了苏跃所在的本部交易室成员,几乎没人认为他是冤枉的。
而就在苏跃之前好不容易积累的公司名声,瞬间土崩瓦解,变得声名狼藉,众人唾弃的时候。
得益于沪指调整阶段,市场‘科技成长’投资主线的接连两个交易日强势反弹。
‘科技成长创新投资混合精选’产品交易室的交易组长卢鹏飞,又开始高调发言,明里暗里讽刺苏跃,收获公司员工群体的大片赞扬,重新成为了公司众人期望的‘明日之星’。
然而,就在大家纷纷赞扬卢鹏飞,纷纷觉得已经被暂停了交易权限的苏跃,很快会接到证监会基金机构监管部调查组的处罚通知,并被公司严肃处理,乃至直接开除之时。
8月26日,周二。
公司‘科技成长创新投资混合精选’基金交易室,公司基金交易部,公司资管业务大群,公司人事处,竟然同步发出公告,直接开除了大家认为未来升职、发展前景无限好的‘科技成长创新投资混合精选’基金产品交易组组长卢鹏飞。
同时,‘未来投资混合精选’基金产品交易室。
王丽玲也是迅速约见了交易员吴逑,根据公司条例,传达了林总和王总的意见,对其作出了严重警告,调离交易组的决定。
且就在公司对俩人作出相应处罚决定的一刻。
在公司近乎所有员工都无比震惊之中。
监管层调查组也给了公司回函,表示苏跃的基金账户操作没有任何问题,而这封函件,也是迅速传遍公司内部大小群,再一次令所有人惊讶无比。
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“赵组长不是说三个工作日内,会有结果吗?”苏跃微笑地道。
先不说他没有违规交易,对方根本调查不出来什么,就算他真的违规交易了,在他本就打算离职单干的情况下,也没有什么太大的影响。
王丽玲回应道:“赵组长是说了三个工作日以内会有结果,但在结果出来之前,谁也不知道结果会如何啊,尽管我们大家都相信你,也相信赵组长能够秉公执法,可这种事情,就算意外的概率再小,我们在事情结果出来之前,也是应该努力去杜绝的。
行了,苏跃,既然你确定自己没有违规交易,那之后的事情,就交给师父吧。
还有,在调查组结果出来前。
按照监管规则和公司规定,你的基金账户,会被暂时限制交易。
这三个工作日,伱就先捋一捋市场当前的投资主线机会,以及仔细研究一下相应的目标股票,想一想后续的交易计划就行。”
“好!”苏跃点了点头,对此并没有异议,想了想,又说道,“师父,关于我辞职的事,我已经想好了,我还是坚持原来的决定。”
王丽玲认真盯着苏跃看了一会,见他眼神坚定,知道再是劝说也无用了,点头应道:“行,师父尊重你的决定,不过你的这份辞职报告,还是得等调查组对你的调查结果出来后,我才好往领导那里递交,毕竟这个时候递交上去,大家会以为你是知道调查结果对你不利,所以此时辞职以逃避责任,这对你影响不好。”
“嗯!”苏跃回道,“这方面,师父决定就好。”
说完,苏跃见王丽玲没有其它事,就起身离开办公室,回到了交易室里。
而王丽玲在苏跃离开后,立刻便给她那个在证监会基金机构监管部工作的同学打了一个电话。
“学弟,丽玲姐怎么说?”
见到苏跃从基金经理办公室里走出来,方晚晴急忙问道。
苏跃微笑地回应:“师父只是暂停了我的基金账户交易权限,让我耐心等待调查结果,其它的……就没什么了。”
“那就好!”方晚晴轻轻松了一口气,笑道,“学弟,没事的,我们大家都相信你。”
苏跃基金账户的每一笔操作,都是在交易室里完成的,且大家多多少少都有跟风,如果苏跃的操作有问题的话,方晚晴觉得那大家的操作都有问题。
而且,交易室里,是有监控录像的。
她是不信调查组的那批人,在提取了这么多信息、数据后,还能颠倒黑白。
苏跃笑着耸了耸肩,颇为轻松地道:“多谢学姐的信任。”
“晚晴,我觉得这次调查组突然到来,对我们基金发起了审查,应该是有人故意在针对我们。”邓亚婕琢磨片刻,总觉得哪里不对,“赵组长说是有人实名举报咱们部门交易室违规交易,他们才来的,这说明……他们应该是接到举报人提供的一些疑似证据,这才闯进公司,调查我们的吧?”
“也许不是针对我们,只是针对苏跃呢?”周凯接话道,“毕竟目前只有苏跃的账户,被重点怀疑了。”
“针对苏跃?”邓亚婕目光快速转到苏跃身上,“不应该吧!”
方晚晴想了想,也发出了疑问:“亚婕,你刚才说赵组长他们,应该是接到举报人提供的一些疑似证明,才对我们基金发起了突然审查,这应该能说明……举报我们基金违规交易的,就是咱们公司内部人员吧?毕竟外部人员,根本就不可能拿到我们基金的交易数据。”
“不会吧,内部人员?”钱进惊呼道,“谁会举报自家公司基金产品交易违规,这可是职场大忌啊。”
“难说。”邓亚婕回应。
“大家也不用猜测。”苏跃目光不经意地扫过一直没怎么说话的吴逑,笑了笑,说道,“整件事情,相信很快会水落石出的。”
“嗯!”方晚晴点头道,“既是实名举报,那就很容易知道是谁了。”
而正如方晚晴想的那般……
此刻,在交易室众人讨论之际。
资管业务总经理办公室,林总放下手里的电话,即刻便让秘书叫来了公司基金销售部的余经理。
随后,当余经理到来。
林总将打印出来的公司一个员工档案资料,递到余经理手里,脸色有些阴沉地道:“余经理,这小子,是你部门的员工吧?好家伙,拿着公司的薪水,反手举报公司的基金产品,这样的人……你是怎么招进来的?”
余经理定眼看了看手里的员工档案资料,眼神里掠过一丝惊讶,小心地回应道:“林总,这个人前天就向公司递交了辞职申请,这两天已经没来上班了。”
“前天才辞职的?流程走完了吗?”林总急问。
余经理回答:“还没有。”
“那就好!”林总说道,“先卡着流程,让他到公司来,问一问他这么做的动机和理由,他若不来的话,就给他的简历上留个黑点,同时发个业内通告,让其它同业公司,小心录用此人。”
“明白!”余经理急忙点头。
林总见自己要说的,已经说完,便挥了挥手,让余经理离开了。
“林总……”在余经理离开后,公司基金交易部的王总敲了敲门,也走进了林总的办公室,汇报道,“咱们公司其它基金产品交易室,目前也没注意到什么异常,就是大家对于‘未来投资混合精选’这支基金产品被调查的讨论,有点激烈,不过我已经警告大家了,让大家不要瞎传消息。”
“嗯!”林总点了点头,“没注意到什么异常就算了。”
既然找到了实名举报的人员,林总想的,便是从这个人员的举报动机和目的上,先进行调查试一试。
其它的……暂时也就不重要了。
“调查组那边,对于‘未来投资混合精选’这支基金产品,怎么说?”林总继续问。
王总回答道:“调查组对于’未来投资混合精选‘这支基金产品的整体调查,算是结束了,但是关于这支基金交易室,一个名叫苏跃的交易员,关于他的个人调查,还没有结束,我已经让王经理暂停了这个交易员的一切交易操作工作。”
“苏跃。”林总眼睛微眯,沉思了一下,终于想起了对方是谁,“这个交易员,什么地方违规了?利用个人账户违规炒股吗?”
由于新基金法的修订。
林总印象中,最近大半年,业内的一些新手交易员,总是容易犯这个错误。
所以,他下意识地便这么认为了。
王总回应道:“好像不是,这小子的个人股票交易账户,在一个月前,王经理就进行备案,倒没有出现违规情况。”
“那是因为什么?”林总不由好奇地道。
王总说道:“具体的,赵组长也没说太明白,好像是这小子操作的基金账户,净值表现比较异常。”
“异常?”林总一愣。
他想着公司交易员对于基金账户的操作,全都是处于监控之下的,能有什么异常?
“对!”王总应道,“净值走势,特别是盈利净值,涨幅过于离谱,且基本没有回撤,这让赵组长他们觉得这小子是根据内幕消息在操作,存在内幕交易嫌疑。”
“盈利净值涨幅过于离谱?”林总完全没想到竟然是这个指标异常了,“难怪公司风控监管部没有察觉。”
公司风控监管部,注意的异常指标。
只有基金的盈利净值和资产净值短期大幅回撤,以及存在对倒交易嫌疑,还有个股最高持仓限制,举牌限制等,根本就没有设置净值涨幅的风险监控,毕竟净值往上涨,怎么都不能算是风险。
“这个交易员操作的账户,你能打开我看看吗?”林总沉思片刻,又问。
王总回应:“这自然……可以。”
说完,王总便给王丽玲打了电话,让她立刻到林总的办公室来一趟。
然后,过了大概5分钟,时间,王丽玲便走进了林总的办公室,按照王总的要求,在办公室电脑上,登陆了基金交易账户的后台管理账号,调出了苏跃所操作的基金子账户历史交易数据。
林总仔细核对了每笔交易,然后根据自己的从业经验,揣摩了一会,盯着俩人,问道:“你们俩觉得,这账户的交易记录,是能根据内幕消息,操作出来的吗?
“不能!”王丽玲斩钉截铁地回复,“苏跃所操作的这个账户里,共计买入的股票记录,有5支之多,而且调仓换股,买进卖出非常频繁,且买卖点踩得非常好,这完全是凭个人对于市场盘面走势的判断,在即时交易应对,根本就不可能是根据内部消息在交易,同时,市场是完全动态的,就算是根据内幕消息操作,也完全不可能掐准市场的每个动态变化。”
王总想了想,观察着林总的神态变化,也说道:“我觉得……也不太像是内幕消息能够操作出来的。”
“呵呵,没想到……咱们公司,还有这样的交易人才啊!”林总笑着感慨了一句。
虽说他没有直言对于苏跃这个交易账户的看法,但这句话,已经足以说明他的观点了。
而王丽玲听见林总这句话,之前还有些紧绷的心弦,这一刻,也彻底放松了下来,知道苏跃‘涉嫌违规交易’的这一关,算是过去了。
“下个交易日,若赵组长那边还没有结果的话,王总你就催一催。”停顿了片刻,林总又说道,“像这种莫须有的调查,还是宜快不宜慢啊,不然对于年轻人的心理影响,还是很大的,咱们作为领导的,除了要关心工作,也得多关注员工们的心理健康。
我之前就说过了,是我们公司的过错,那我们就要检讨、承认错误。
不是我们公司的过错,那我们就要积极申诉,同时,要懂得保护我们公司的员工,要让员工们知道,公司就是他们身后,坚强的后盾。”
“明白了,林总!”王总急忙点头。
然后记下几个要点,就同王丽玲离开了林总的办公室。
之后,在接下来的两个工作日中。
伴随着监管层调查组和公司内部调查组的同时进行,关于苏跃违规交易的流言,不但没有消弭,反而越演越烈。
有人觉得像苏跃这样的违规人员,公司就该开除,以儆效尤。
有人觉得公司至少应该及时处理像苏跃这样的人员,将其迅速调离交易员岗位。
还有人觉得苏跃这个时候,就该主动辞职。
总之……
公司众人议论纷纷之中,除了苏跃所在的本部交易室成员,几乎没人认为他是冤枉的。
而就在苏跃之前好不容易积累的公司名声,瞬间土崩瓦解,变得声名狼藉,众人唾弃的时候。
得益于沪指调整阶段,市场‘科技成长’投资主线的接连两个交易日强势反弹。
‘科技成长创新投资混合精选’产品交易室的交易组长卢鹏飞,又开始高调发言,明里暗里讽刺苏跃,收获公司员工群体的大片赞扬,重新成为了公司众人期望的‘明日之星’。
然而,就在大家纷纷赞扬卢鹏飞,纷纷觉得已经被暂停了交易权限的苏跃,很快会接到证监会基金机构监管部调查组的处罚通知,并被公司严肃处理,乃至直接开除之时。
8月26日,周二。
公司‘科技成长创新投资混合精选’基金交易室,公司基金交易部,公司资管业务大群,公司人事处,竟然同步发出公告,直接开除了大家认为未来升职、发展前景无限好的‘科技成长创新投资混合精选’基金产品交易组组长卢鹏飞。
同时,‘未来投资混合精选’基金产品交易室。
王丽玲也是迅速约见了交易员吴逑,根据公司条例,传达了林总和王总的意见,对其作出了严重警告,调离交易组的决定。
且就在公司对俩人作出相应处罚决定的一刻。
在公司近乎所有员工都无比震惊之中。
监管层调查组也给了公司回函,表示苏跃的基金账户操作没有任何问题,而这封函件,也是迅速传遍公司内部大小群,再一次令所有人惊讶无比。
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